Xử phạt loạt công ty chứng khoán, quỹ đầu tư

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các công ty chứng khoán, quỹ đầu tư.

Công ty chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Alpha với tổng mức phạt là hơn 1 tỷ đồng. Theo đó, phần lớn vi phạm tới từ việc không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; không gửi báo cáo hoặc báo cáo có nội dung sai lệch đến Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Chứng khoán KB bị phạt hơn 200 triệu đồng

Ngay sau đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam với tổng mức phạt là 202,5 triệu đồng. Cụ thể, phạt số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty này cũng bị xử phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin đối với các bản án của TAND thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của công ty.

Bị phạt hơn 1.100 tỷ đồng vì không báo cáo giao dịch

Cùng với đó, Korea Investment Management cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hơn 1.143 tỷ đồng. Nguyên nhân là do đơn vị này không báo cáo về việc dự kiến giao dịch liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT đã bán 1.000.000 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng) ngày 28/6/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng hơn 28 tỷ đồng) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bài viết hay? Hãy đánh giá bài viết
user image
user image
User
Ý KIẾN

Bộ trưởng Bộ Tài chính chưa có hộ kinh doanh nào hiện nay bị xử phạt liên quan đến việc triển khai hóa đơn điện tử.

Kỳ họp lần thứ ba của Hội đồng Tư vấn Kinh doanh APEC Việt Nam (ABAC Việt Nam) sẽ diễn ra từ ngày 15-18/7 tại thành phố Hải Phòng.

Xăng E5RON92 tăng 1.169 đồng/lít, giá bán là 20.631 đồng/lít; xăng RON95-III chạm mốc 21.244 đồng/lít, tăng 1.277 đồng/lít trong kỳ điều hành chiều 19/6.

Việc chuyển đổi tạo cơ hội mở rộng quy mô, dễ dàng tiếp cận vốn và tăng uy tín trên thị trường, nhưng cũng kéo theo yêu cầu cao hơn về quản lý, thuế và pháp lý. Vậy, có nên chuyển từ hộ kinh doanh sang doanh nghiệp?

Giá vàng SJC ngày 19/6 ổn định ở cả hai chiều, niêm yết ở mức 117,6 – 119,6 triệu đồng/lượng (mua vào – bán ra).

Chủ đề của hội chợ quốc tế ENTECH HANOI năm nay là “Chuyển đổi xanh – Hành động vì Net Zero”.